摘要：本文认为产业中普遍存在外部经济性，分析了三种正的外部性对MiniLED产业的影响，并指出正是外部性的存在带来了搭便车的问题，阻碍MiniLED背光的量产进度。进而分析苹果和三星如何应对搭便车问题而率先进入量产进程的。

MiniLED背光被视作LED行业未来几年有希望的应用产品之一，近年来以背光MiniLED为方向的投资非常密集，TrendForce集邦咨询的统计数据[1]显示2019年至今中国Mini/MicroLED相关项目总规划投资额达391亿人民币，新增项目共计14个以上。

2020年更被视作MiniLED背光量产的元年，各种看好的声音不绝于耳。可是，直到2020年中，国内搭载MiniLED背光的产品偶有发布，但是销量相对有限，且主要是一些小众的产品，反而不如苹果和三星等企业进展迅速。这背后，还有没有更重要，更值得讨论的经济因素在影响MiniLED背光的量产呢？

搭便车效应指的是当个体付出成本所取得的收益被集体中的其他成员分享的现象。现实中，大到全社会的公共物品，小到几个人的小型团队都会存在这种现象，核心的原因是这种个体（私人）的收益和个体（私人）付出的成本不对称的外部性，规则上无法排除或者阻止其他人来分享这个收益。

放在ASM塑封机产业来说，搭便车的现象也是不胜枚举，例如苹果先把玻璃屏幕用在了智能手机上，这其实付出了很大的研发成本和试错成本才最终达成商业化的目标，但是对后来生产智能手机的厂商，一旦发现苹果手机使用玻璃盖板的效果很好，立刻就可以选择这条成熟的方案来设计产品了。

一种新的工艺，新的生产组织方式，新的材料使用，新的商业模式，一旦被成功的开发出来或者商业化，实际上就变成了一种产业内共享的知识，从而具有了产业公共品属性。即使是有着法律层面的约束或者行业层面自律，以及zhuanli和商标保护，但是大部分的企业独自承担成本探索出来的产业知识，都不在商业机密的保护范围内。

甚至，有时候，众目睽睽的失败也是一种有价值的产业公共知识，至少可以教会后来者此路不通，但是这种类型的知识就更加具有外部性，个体的成本承担者很难从负面教训的获益者那里收回任何一点点成本。

回到MiniLED背光商业化，我们至少可以总结出三个角度的正外部性：

1.企业研发活动的外部性

即使是秘密的研究，也会留下各种痕迹。当企业开发新产品的时候，总是需要供应商提供各种研发的材料和设备，有时候，为了说服供应商给与研发活动必要的支持，还需要分享一些研发的计划和目标。尽管各种保密协议一定程度上可以减少供应链的泄密行为，但是关于产业和产品的新知识一旦创造出来了，就有可能通过行业会议，小型聚会或者工程师朋友间的私下沟通获得意料之外的广泛传播。

此外，新产品的开发过程也总是需要向客户展示，并从客户那里获得反馈，而这部分信息和知识也就同时变成了客户的知识，并可能通过客户的采购要求成为客户的其他供应商也能够掌握的知识。甚至，竞争对手通过员工招聘，市场调查等等方式也能够通过正当途径[2]获得部分企业研发活动所带来的收益。

在MiniLED背光的开发过程中，用什么样比例和尺寸的芯片，用什么结构的PCB材料，用PCB或者GLASS，主动驱动还是被动驱动，如何设计出电路和光学效果佳并兼具经济性的分区方案，都是研发部门要做的基本研究工作。

做好每一个细节都要工程师的反复试验和确认，但是如果了解到有一些对手做了更好的工作，有现成的结论或者成果可供参考，那么新的研究和开发方向就完全可以建立在这些成果的基础之上。有的时候只是通过供应商或者客户的只言片语，或者观摩一眼关键原型样机就能茅塞顿开，从而节省大量的试验成本。

很多“聪明的”企业就不会自己去投入巨额研发资金，而是尽量去获取更多的免费的产业技术方面的公共知识。这样一来取得同样的研发成果而成本更低，这类企业高投入产出比的研发活动，成为企业成本竞争力来源之一。

2.营销活动的外部性

一种新的产品推向市场的时候，由于消费者对这种产品了解有限，广告的价值不仅在于厂商品牌的宣传，更在于对消费者进行产品功能的说明和产品知识的教育，对品牌宣传的收益大部分归于厂商自身，但是对产品的说明和产品知识的教育，则变成全行业共享的一种收益。

举例来说，90年代后期，VCD这样的电子产品风靡一时，和爱多的广告宣传不无关系，但是最后消费者购买的时候并不会只专注于爱多这个品牌，而是为整个行业做了一次免费的宣传[3]。

类似的例子还有LED照明行业的勤上光电，豪掷数千万资金在央视推广[4]，虽然对勤上这个品牌的推广作用寥寥不知凡几，但是客观上加速了大众消费者对LED产品的了解，毫无疑问，勤上的央视广告具有大的行业外部性。

此外，营销活动还包括了渠道以及经销商队伍的建设与培训，产品定价水平的制定，促销活动的策划，以及产品投放市场之后，消费者的购买意向的确定等等。这些营销行为背后蕴藏着相关产品市场需求规模，需求价格弹性，消费者偏好与购买行为，产品价值链构成等一系列的隐性产业知识。厂商一旦进行相关的商业活动，竞争对手总是有机会通过观察这些行为来掌握背后的隐性产业知识，从而优化自身的竞争决策。

就MiniLED的TV背光来说，尽管行业内部认可度相当高，对其定位是搭配LCD的模组，是足以与OLED争夺C位的显示技术。然而，消费者接受度究竟如何，在产品推向市场，铺满渠道，测试到消费者购买意向之前，谁也没有足够的把握。

与OLED多年来树立的产品形象相比，MiniLED在大部分消费者心目中仍然是陌生的。如何通过恰当的营销活动建立起MiniLED的产品形象，掌握的市场能接受的价格水平，消费者偏好规律？这需要大量的营销资源的投入，然而所获得的收益有很大一部分会转化为行业共有知识。因此MiniLED的营销活动显然也存在大量的外部性。

3.采购行为的外部性

一般来讲，ASM塑封设备企业内部的学习效应和规模效应所获得的收益是能够被企业自己享受到的，因此不具有太强的外部性。充分利用学习效应和规模效应往往是企业竞争优势的重要来源。

但是企业只要进行生产，就一定存在采购行为，而大量采购所带来的规模效益，往往被供应商所享有，只要这个供应商并不是只供应一家客户，那么这种规模效应带来的成本降低，就成为全行业客户的公有供给资源。而供应商在为企业提供产品的过程中，所获得的学习效应，也可以带来的行业平均成本的降低，令同一家供应商的其他客户也可间接受益于采购成本下降的好处。